优配库工商银行被罚39615万, 涉多项违规行为

蓝鲸新闻12月20日讯，近日，中国人民银行发布了罚单，剑指中国工商银行股份有限公司及其相关责任人。

罚单显示，中国工商银行股份有限公司的主要违法违规事实包括：违反金融统计相关规定，违反账户管理规定，违反清算管理规定，违反特约商户实名制管理规定，违反反假货币业务管理规定，违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易。

针对上述违法行为，中国人民银行对中国工商银行股份有限公司作出了警告，并处以没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元。

此外，中国工商银行股份有限公司个人金融业务部任某明，被警告并罚款13万元；商户发展中心胡某峰，被警告并罚款15万元；银行卡业务部曾某民，被警告并罚款15万元；网络金融部杨某，被警告并罚款12万元；管理信息部赵某霖，被罚款7.1万元；网络融资中心孟某，被罚款4.1万元；授信管理部、风险管理部朱某伟，被罚款4.1万元；金融业务部张某，被罚款3.5万元；国际业务部王某，被罚款7万元；结算与现金管理部王某，被罚款3.5万元；金融市场部胡某冰，被罚款4.5万元；内控合规部廉某，被罚款7万元；银行卡业务部赵某，被罚款6.5万元；普惠金融事业部金某山，被罚款3.5万元；运行管理部王某，被罚款2万元；软件开发中心李某浩，被罚款3.5万元；票据营业部刘某，被罚款2万元。